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娱乐场:疯狂的中山证券:亿元案件曝光私募债潜规则

时间:2019/5/19 19:52:40  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   只有实验室的样品、企业厂房都没建好、应纳增值税和企业所得税均为零……这家公司是江苏北极皓天科技有限公司(以下简称“北极皓天公司”)。神奇的是,北极皓天公司竟然通过伪造财务资料和审计报告,成功在上海证券交易所备案并发行了9400万元私募债。  5月10日,中国裁判文书网公布...
      只有实验室的样品、企业厂房都没建好、应纳增值税和企业所得税均为零……这家公司是江苏北极皓天科技有限公司(以下简称“北极皓天公司”)。神奇的是,北极皓天公司竟然通过伪造财务资料和审计报告,成功在上海证券交易所备案并发行了9400万元私募债。

  5月10日,中国裁判文书网公布的江苏无锡中级法院审理的这起欺诈发行债券案件中,承销商中山证券到底有没有尽到尽职调查义务,也受到了债券市场的关注。

  5月15日,中山证券信息披露事务负责人告诉记者,其不负责此业务,对具体情况不了解,所以不能作出回应。

  作为一种金融创新产品,中小企业私募债在2012年6月开始在交易所备案实行。随着多起违约事件爆发,私募债现在已经成为券商的冷门业务。这份判决书更是揭开了私募债发行乱象:企业发债伪造财务、用过桥资金虚假认购、将私募债包装成基金理财产品、券商的调查报告和律师法律意见书更是流于形式。

  不久前,中国证监会主席易会满发声,要优化中介生态,强化保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构的责任,严格履行核查验证、专业把关等法定职责对于执业过程中未能勤勉尽责甚至与上市公司等相关主体串通违规的,实行“一案双查”,决不姑息。

  而这起债券欺诈发行案件,也足以对中介承销机构的 “把关”责任起到警示作用。

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